688棋牌app:瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放

最新资讯 2019年12月08日 20:20

瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放

瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放

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《外商投資證券公司管理辦法》規定┊,設立外商投資證券公司除應當符合公司法、證券法、 《證券公司監督管理條例》和經國務院批准的中國證監會規定的證券公司設立條件外∵⌒↑,還應當符合多項條件♂□,其中一項內容為「持續經營證券業務5年以上△♂,近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰∟,無因涉嫌重大違法違規正受到有關機關調查的情形」☆⊿。

「人事任命的問題♂♀↑,在一個國際性大機構里是很常見的∟┊,我們的監管審核各方面↑↑,實際不是那麼有效的♀,是需要進行改進的⌒♂。」他說◇⌒。

對此何迪提出?,作為全球性外資公司∟◇♀,三年內在全球各地不能有重大違規⊙,如果有違規☆⊙∴,必須由當地監管部門出具證明π。但是☆□,全球性的公司每個月都有各種各樣的訴訟⊿♀∟,這就使得外資金融機構進入中國成為一個難度較大的操作事項∴。

「實際上都是通過一種變通的辦法進來的◇。這個條例是需要修改的﹡☆。」何迪透露∴♂,瑞銀從交表申請到獲批用了7個月□⊿☆,但前期談判談了有兩年◇。

「我們跟監管當局說◇,你放我們進來是要讓我們發揮作用的⌒,但實際的條例是我們發揮不了這樣的作用??┊,而且我們提出一些辦法π∵┊,是不是增持⊿∵↑,加大資本金▽◇,但其他股東又怕攤薄▽⊿⌒,即便他們同意攤薄┊?,我們又超過了51%的標準△〇☆,又要政府批准┊,政府又不允許﹡?┊,所以卡在那兒了∴□。」他認為〇⊙π,這些規定也需要創新π⊿,比如〇⌒,可以考慮以母公司的信用保證來防範風險↑△﹡。

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針對上述問題♂♂⊙,何迪建議〇↑,監管部門從問題導向出發⊙,對過去三十年的政策法規進行系統梳理∵┊﹡,按照輕重緩急來修訂或廢止與金融開放新政相違的規則⌒,這本身也是進一步深化改革的應有之義◇〇。

金融開放⊿♂,是2019年中國金融市場的關鍵詞□♂┊。QFII額度取消、滬深港通持續優化、MSCI納入A股▽,北上資金深度參与A股♂◇⊙,外資也成為境內股票市場第二大交易主體♂♀∵。同時♀〇,金融服務業進一步開放〇,摩根、野村、瑞銀等國際巨頭紛紛進入中國設立控股公司?┊♂。

類似的一個規定存在於高管的任命∵∴。何迪稱∴,任命高管﹡∴,需要經過當地監管機構資格審查♂,不但要資格考試↑π,還需要原單位出具沒有違法、沒有違規的證明♂♂⊙。但是△♂⊿,外資銀行經常在各個單位間挖角⊙⌒,讓原單位出具證明就成了一個問題♀。何迪稱□,一位跳槽到瑞銀的高管﹡,為了讓老東家出具證明∵,整個任命用了9個月時間◇。今年另一位總經理的任命♂⊿∴,也花了7個月時間〇⊿。

資本金問題是外資機構反映較多的一個難題〇☆↑。何迪稱☆⊿﹡,證券公司油行業系統性評級♂△△,根據評級來允許哪些業務可以做▽♀。外資進入中國△,資本金較小△∟,相當於本土中小型證券公司﹡,而資本金又是評級非常重要的指標☆,以此衡量▽,就導致外資券商很多業務不能開展◇△♂。比如⊿▽,瑞銀非常擅長做衍生品業務△,但由於資本金的影響〇,兩年都不能開展此項業務〇。

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開放進程成績斐然♂,但在實操層面♂∴〇,外資仍存在較大改革訴求□。

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「能不能讓它的後台共享◇?能不能有個金融控股的模式進行試點△?」何迪提出☆,類似的例子有很多?⌒,建議監管層對金融開放的規則進行全面詳細地梳理、改革∵┊,固有制度當中一些不能滿足需要的限制⊙⊙♂,也需要進一步進行創新☆。

「瑞銀作為一個全球性金融集團⊿∟∵,在中國已經註冊了6個獨立的法人公司♀┊⊿,以開展它的證券業務、資產管理業務、財富管理業務◇┊∵,還有後台方案解決♂♀,一共有1200人☆⊿。」12月8日◇⊙,瑞士投資銀行副主席何迪在三亞財經國際論壇上表示♀◇,為適應監管要求▽⊿?,瑞銀在中國的每一家法人機構都有前中後台⌒﹡,而其中合規、法律、IT等都不產生效益↑π△,致使成本高而收入低▽∴。

原標題:瑞銀投行副主席何迪:監管層應適應新形勢創新金融開放

「要拿出當年進入WTO時候的決心和行動◇。當年為了進入WTO?♀,專門有個班子◇♂,由各部委組成◇♂⌒,清理了將近1000條與WTO原則相抵觸π,或者不相符的法律法規、行政條文∟,在幾年之內進行了廢止或者修訂⊙⊙。」何迪稱☆π☆,同時♂↑⊿,監管機構還要根據新的形勢∟♀?,進行創新∵▽∵,以新辦法適應新形勢◇。

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